大家在查： seatguru DLLM 特鲁厄屈打成招自律监管 Elaphurus 全充宽松一些巴拉华 MTG

FINRA

网络美国金融业监管局；美国金融监管局；美国金融业监管机构

FINRA

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美国金融业监管局

据美国金融业监管局（FINRA）的雇员记录，这名交易员在纽约巴克莱负责美元互换交易业务，从2006年3月到2009年10月供 …

美国金融监管局

由于美国金融监管局（FINRA）并没有公布消息，路透社目前尚未立即获得仲裁请求的相关信息。证券仲裁律师史蒂芬•卡鲁索…

美国金融业监管机构

「美国金融业监管机构」(Finra)2001年起便听到有关斯坦福的零星投诉，2007年起4次发现斯坦福违规。2007年，当局指斯坦 …

金融业管理局

造市者/庄家是金融业管理局(FINRA)的成员，受到监管。美国有许多造市商，逾2,000家，应股市之需。

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Compel the Wall Street self-regulator FINRA (Financial Industry Regulatory Authority ) to open its books and records .

迫使华尔街自律监管机构 ——美国金融业监管局（FinancialIndustryRegulatoryAuthority ，以下简称 FINRA ）公开账簿和记录。

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"We felt it was more efficient for us to settle with Finra, " Mr Rappaport says of the most recent fine .

“我们认为与 Finra 达成和解对我们而言更有效率，”拉帕波特针对最近一次罚款这样说道。

3

When I last checked the Finra Web site , the best I saw was a little over 8%.

我最近上 Finra 网站查看时，我看到最好的债券也只是收益率略高于 8%。

4

How has FINRA responded to calls by Johnson and others within the industry for real transparency ?

美国金融业监管局是如何回应约翰逊和其他业内人士要求提高透明度的呼声的？

8

Finra said the profits on the trades were $575 , 000 , of which the firm kept $173 , 000.

Finra 表示，这些交易的利润为 575,000 美元，其中 Trillium 拿走了 173,000 美元。

9

Starting in early 2009 and repeatedly since then I have stated unequivocally that FINRA Must Open Its Books and Records .

我从 2009年初起就多次明确表态，FINRA 必须公开账簿和记录。

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It fined the individuals a combined $802 , 000 and required them to disgorge a measly $292, 000.

Finra 对个人交易者的罚款总额为 802,000 美元，并要求他们缴纳一小部分 ——292,000 美元。

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