中国证券业协会职能有哪些

证券业协会即中国证券业协会，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。协会的宗旨是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理。发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用。为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

证券从业协会官网是中国证券业协会官方网站（网址：www.sac.net.cn），证券从业资格考试考生在报名、打印准考证、查询成绩、查询相关公告时，都需要前往该官网完成相关事项。如果考生对考试有任何疑问，可以登录中国证券业协会官方网站查询常见问题及解答，也可以通过网报平台在线咨询。中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

中国证券从业协会网站指“中国证券业协会”网站，而中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。“中国证券业协会”网站是国家证券从业资格考试的报名平台，符合报考条件的考生可以通过登录该网站进行考试的报名，同时考生也可以通过“中国证券业协会”网站对考试的最新通知以及考试科目、考试时间等内容进行了解。

中国证券业协会和中国证监会的区别如下：中国证券业协会是非营利性社会团体，负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流，其人员不固定，会员不领工资，必须接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是国家的职能部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，其员工是国家公务员。拓展资料：中国证券行业协会的主要职责：1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益。2、制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；3、制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；4、负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；5、负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定。6、推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查。7、组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。8、其他自律、服务、传导职责。中国证监会的主要职责：1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。2、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。5、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。13、承办国务院交办的其他事项。

法律客观：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。

中国证券业协会成立时间是1991年8月28日。中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，成立于1991年8月28日，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。2021年2月25日，被中共中央、国务院授予“全国脱贫攻坚先进集体”荣誉称号。依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

1、所属的单位不同，中国证券业协会属于非营利性社会团体，中国证监会则是国务院直属正部级事业单位，属于国家的职能部门，按照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。 2、人员配置不同，中国证券业协会人员不固定，会员不领工资，必须接受中国证监会和国家民政部的业务指导与监督管理；中国证监会设在北京，机关内设有21个职能部门，1个稽查总队和3个中心。 3、职责不同，中国证券业协会的主要职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法维护会员的合法权益，制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流等等；中国证监会的职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法等等。 4、中国证券业协会是自律组织，服务机构，而证监会是监督机构，中国证券业协会主要负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流，中国证监会统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货的市场秩序，保障其合法运行，员工是国家公务员。

【答案】：D中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

证券业协会网站是“中国证券业协会”官网，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理、发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用、为会员服务，维护会员的合法权益、维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

证券从业协会官网是中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）。证券从业协会官网是中国证券业协会向外传达相关信息的网站，在官网上，可以查找到证券业文化建设、行业扶贫、会员服务、行业数据、从业人员、培训中心等相关内容。中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。协会的宗旨是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益，维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

中国证券业协会在以下三方面的主要职责：1、中国证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。2、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。3、中国证券业协会依据行业规范发展的需要行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。

法律客观：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。

证券从业资格证的唯一官网是中国证券业协会官方网站（网址：www.sac.net.cn），证券从业资格考试考生在报名、打印准考证、查询成绩、查询相关公告时，都需要前往该官网完成所有事项。考生应避免登录其他网站进行报名等操作，以免泄漏个人信息。如果考生对考试有任何疑问，可以登录该官方网站查询常见问题及解答，也可以通过网报平台在线咨询。中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会履行证券业从业人员资格考试、执业注册等职责。

会员大会通过的章程明确了协会在以下三方面的主要职责：依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。

证券从业协会官网：http://www.sac.net.cn/证券从业资格考试介绍：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，该考试时间由证券协会每年统一确定，已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业协会官网是哪个? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

【答案】：C【考点】了解建立我国证券分析师自律组织的必要性。见教材第九章第三节，P432。

1、定义不同中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。2、职能不同中国证券业协会的职责是依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；对发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。监督、检查会员行为。中国证券监督管理委员会的职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；对证券期货市场实行集中统一监管；监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动等等。3、组织结构不同中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券监督管理委员会设置股票发行审核委员会和行政处罚委员会。制定证券期货违法违规认定规则，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，拟订行政处罚意见。

简介： 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。 中国证券业协会成立于1991年8月28日。在中国证券市场的起步阶段，协会在普及证券知识、开展国际交流以及提供行业发展信息等方面做了大量服务工作；1999年，按照《中华人民共和国证券法》的要求，协会进行了改组，在行业自律方面开始了有益的探索；2002年7月，适应市场发展和证券行业的要求，协会召开了第三次会员大会，组成新一届协会领导机构。为充分发挥协会自律、传导、服务等多项职能，促进证券业进一步规范发展，协会修订并完善了章程等一系列自律规则，初步建立起行业自律的框架，协会进入了新的历史发展时期。 中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。协会实行会长负责制，设专职会长1名，会长由中国证监会提名、并由协会理事会选举产生。协会对会员进行分类管理，会员分为证券公司类、证券投资基金管理公司类、证券投资咨询机构类和特别会员类等4类，会员入会实行注册制。中国证券业协会现有会员212家，其中证券公司类118家，证券投资基金管理公司类15家，证券投资咨询机构类79家，特别会员3家。 中国证券业协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

法律客观：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券法》相关书籍《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2007年7月1日，协会会员总数共计295家，其中，证券公司106家，基金公司52家，投资咨询公司90家，资产管理公司3家，特别会员44家（其中交易所2家，登记结算公司1家，基金托管机构8家，地方证券业协会33家）。

证监会、证券业协会、证券交易所有3点不同：一、三者的组织性质不同：1、证监会的组织性质：属于监管机构。2、证券业协会的组织性质：属于自律性组织。3、证券交易所的组织性质：属于自律性组织。二、三者的概述不同：1、证监会的概述：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。2、证券业协会的概述：是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。3、证券交易所的概述：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。三、三者的主要职责不同：1、证监会的主要职责：（1）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。（2）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。（3）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。2、证券业协会的主要职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。3、证券交易所的主要职责：（1）证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（2）证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。（3）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会参考资料来源：百度百科-中国证券业协会参考资料来源：百度百科-证券交易所

中国证券从业资格官网是中国证券业协会（https://www.sac.net.cn/），成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织。2020年证券从业资格考试时间如下图：报名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》考试形式：闭卷、机考报名费用：61元/科报名方式：网上报名环球青藤友情提示:以上就是[ 中国证券从业资格官网是什么? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

中国证券业协会章程 （2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过， 2011年10月24日民政部核准）第一章 总 则第一条 本协会的名称为中国证券业协会（以下简称协会），英文名称为SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，缩写SAC。第二条 协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。第三条 协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。第四条 协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。第五条 协会的住所设在中国北京市。第二章 职责范围第六条 协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；（二）依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；（三）收集整理证券信息,为会员提供服务；（四）制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（七）监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。第七条 协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：（一）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；（二）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；（三）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；（四）负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作；（五）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。第八条 协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：（一）推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务；（二）组织证券从业人员水平考试；（三）推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识；（四）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（五）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（六）其他涉及自律、服务、传导的职责。第三章 会 员第一节 会　籍第九条 协会会员由单位会员构成。第十条 协会会员应当符合下列条件：（一）拥护本章程；（二）符合法律、法规规定并从事与证券相关的业务；（三）协会要求的其他条件。第十一条 协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括法定会员、普通会员和特别会员。第十二条 经中国证监会批准设立的证券公司应当在设立后加入协会，成为法定会员。第十三条 依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构，在获取业务许可后可以申请加入协会，成为普通会员。第十四条 下列机构可以申请加入协会，成为协会的特别会员：（一）证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构；（二）从事证券业务的律师事务所、会计师事务所及其他中介机构；（三）各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业社团组织；（四）经相关监管机构批准设立的境外证券类机构驻华代表机构；（五）经中国证监会许可的从事证券相关业务的其他机构。第二节 会员的权利与义务第十五条 会员享有下列权利：（一）选举权、被选举权和表决权，但特别会员无选举权和被选举权；（二）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；（四）对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利；（五）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；（六）对协会工作的批评、建议和监督权；（七）会员大会决议规定的其他权利。第十六条 会员履行下列义务：（一）遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范；（二）执行协会的决议；（三）维护协会的声誉；（四）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；（五）向协会反映情况，按规定提供有关资料；（六）按规定交纳会费；（七）服从协会的监督与管理，接受协会的检查与协调；（八）会员大会决议规定的其他义务。第三节 会员入会、退会程序第十七条 会员入会实行注册制。申请加入协会，申请机构应提交下列文件：（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程；（二）按协会要求填写的《会员登记表》；（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。第十八条 协会日常办事机构审核申请机构所提交的申请文件，对符合入会条件的，报会长办公会审议通过后，进行会员注册登记并向申请机构发放会员证书。第十九条 会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。会员更换会员代表，须向协会书面报告。经会长办公会确认后，继任会员代表可以接替该会员在协会的理事或监事职务。如该会员为副会长、监事长单位，继任会员代表须经理事会或监事会选举通过，方能继任协会的副会长、监事长职务。第二十条 会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。第二十一条 除法定会员外的其他类别会员可以自愿退会。会员退会应向协会提交书面申请，并交回会员证书。除法定会员外的其他类别会员，无正当理由在二年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的，视为自动退会；法定会员有前述情形的，协会将给予纪律处分。第二十二条 会员如有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，协会将给予取消其会员资格或其他纪律处分。第四章 组织机构和负责人产生、罢免第一节 会员大会第二十三条 协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。第二十四条 会员大会的职权是：（一）制定和修改章程；（二）审议理事会工作报告和财务报告；（三）审议监事会工作报告；（四）选举和罢免会员理事、监事；（五）决定会费收缴标准；（六）决定协会的合并、分立、终止；（七）决定咨询委员会的设立、注销和更名；（八）决定其他应由会员大会审议的事项。第二十五条 会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经到会会员三分之二以上表决通过。制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经三分之二以上会员表决通过。第二十六条 会员大会每四年至少召开一次，理事会认为有必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。第二节 理事会第二十七条 理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。第二十八条 理事会由会员理事和非会员理事组成。第二十九条 会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的五分之一。理事任期四年，可连选连任。协会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意，但延期换届最长不超过1年。第三十条 理事会的职权是：（一）筹备召开会员大会，向会员大会报告工作和财务情况；（二）贯彻、执行会员大会的决议；（三）审议通过自律规则、行业标准和业务规范；（四）选举或罢免协会会长、副会长，聘任秘书长；（五）在会员大会闭会期间，罢免不履职理事；（六）决定专业委员会的设立、注销和更名；（七）聘任咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员；（八）提请召开临时会员大会；（九）审议协会年度工作报告和工作计划；（十）审议协会年度财务预算和决算；（十一）审议会长办公会提请审议的各项议案；（十二）决定其他应由理事会审议的重大事项。第三十一条 理事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况，也可采取通讯方式召开。常务理事会认为有必要或三分之一以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。第三十二条 理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过。监事、监事长列席理事会会议。第三节 常务理事会第三十三条 协会设常务理事会，由理事会选举产生。常务理事数量不超过理事会成员数量的三分之一。第三十四条 常务理事会对理事会负责，在理事会闭会期间，行使第三十条规定的除第一、四、五及十二项外的理事会其他职权。常务理事会根据需要可以提请召开临时理事会。第三十五条 常务理事会每半年至少召开一次会议。遇特殊情况，也可采用通讯方式召开。会长办公会认为有必要或三分之一以上常务理事联名提议时，可召开常务理事会临时会议。第三十六条 常务理事会会议须三分之二以上成员出席，其决议须经到会常务理事会成员三分之二以上表决通过。监事长列席常务理事会会议。第四节 监事会第三十七条 协会设监事会，由全体会员监事组成。监事会是协会工作的监督机构。第三十八条 监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。监事、监事长任期四年，可连选连任。第三十九条 监事会的职权是：（一）监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告；（二）监督理事会的工作；（三）选举和罢免监事长；（四）在会员大会闭会期间，罢免不履职监事；（五）监督协会的会费收取及财务预决算执行情况；（六）决定其他应由监事会审议的事项。第四十条 监事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况，也可采用通讯方式召开。监事长认为有必要或三分之一以上监事联名提议时，可召开监事会临时会议。第四十一条 监事会会议须三分之二以上成员出席，其决议须经到会监事会成员三分之二以上表决通过。第五节 会长办公会、会长、秘书长第四十二条 协会设专职会长一名，专职副会长和兼职副会长若干名。会长、专职副会长由中国证监会提名，兼职副会长从会员理事中遴选，由理事会选举产生。专职会长、专职副会长每届任期四年，连任不超过两届。因特殊情况需要延长任期的，须经会员大会三分之二以上会员表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意后方可任职。兼职副会长每届任期四年，可连选连任，但连任超过两届的比例不得超过兼职副会长总数的三分之一。超过60周岁的，连任不得超过两届。第四十三条 协会根据需要设秘书长一名、副秘书长若干名。秘书长、副秘书长协助会长、副会长工作。秘书长、副秘书长由中国证监会推荐。秘书长连任不超过两届。第四十四条 协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。第四十五条 会长办公会行使以下职权：（一）执行会员大会、理事会、常务理事会决议；（二）提请召开常务理事会临时会议；（三）编制协会年度工作计划和财务预决算，交理事会或常务理事会决定；（四）决定协会日常工作重大事项；（五）制订协会内部管理制度；（六）经中国证监会批准，决定协会日常办事机构的设置，报民政部备案；（七）提请罢免理事、监事资格；（八）审议并决定会员资格；（九）提名咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员，聘任咨询委员会和各专业委员会委员；（十）会员大会、理事会、常务理事会授予的其他职权。第四十六条 协会实行会长负责制，会长为协会法定代表人。协会法定代表人不兼任其他社团组织的法定代表人。第四十七条 协会会长行使下列职权：（一）召集和主持理事会、常务理事会会议、会长办公会；（二）主持协会日常办事机构工作；（三）组织实施协会的年度工作计划、财务预决算；（四）聘任副秘书长，提请理事会聘任秘书长；（五）代表协会签署有关重要文件；（六）常务理事会授予的其他职权。副会长协助会长工作。会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行职责。第六节 任职条件第四十八条 协会会员理事、监事单位应当具备下列条件：（一）在会员中具有代表性；（二）诚实信用，规范经营；（三）具有社会责任感和行业使命感，在行业中有一定的影响力和号召力；（四）会员大会要求的其他条件。第四十九条 协会会员理事、监事应具备以下条件：（一）为会员理事、监事单位的会员代表；（二）具有良好的证券金融实践经验；（三）热爱和支持协会工作；（四）最近3年没有受到中国证监会行政处罚或协会自律处分；（五）会员大会规定的其它条件。第五十条 协会的监事、理事不得互相兼任。第五十一条 协会会长、副会长、监事长、秘书长必须具备下列条件：（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；（二）证券行业工作经历5年以上，在业内有较大影响和良好声望；（三）身体健康，具有完全履行民事行为能力；（四）热爱协会工作；（五）年龄不超过70岁，秘书长为专职；（六）会员大会要求的其他条件。第五十二条 理事或监事不履行职责，无正当理由连续两次不到会的，或不再具备相应任职条件的，由会长办公会提请理事会或监事会表决，罢免其理事、监事资格。第七节 咨询委员会和专业委员会第五十三条 协会根据工作需要，可设立咨询委员会和专业委员会。协会设立咨询委员会和专业委员会应经中国证监会审查同意，并向民政部申请登记。第五十四条 咨询委员会和专业委员会为协会的组成部分，不具有法人资格，按照本章程规定的宗旨和业务范围，在协会授权的范围内开展活动。第五十五条 咨询委员会由有较大影响、良好声望、丰富经验并长期从事证券业务、证券研究和证券监督管理的专家组成。专业委员会由相应专业领域的行业专家组成。第五章 财务与资产管理第五十六条 协会的经费来源是：（一）会费；（二）政府资助、社会捐赠；（三）在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入；（四）利息收入；（五）其他合法收入。第五十七条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展，不在会员中分配。第五十八条 协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。第五十九条 协会配备具有专业资格的会计人员，会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算，实行会计监督。会计人员调离岗位时，必须与继任人员办清交接手续。第六十条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会、监事会和国家有关部门的监督。资产来源属于政府拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。第六十一条 协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国证监会和民政部组织的财务审计。第六十二条 协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。第六十三条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。第六十四条 协会日常办事机构应向理事会、监事会和会员大会报告经费收支情况。第六章 章程的修改程序第六十五条 对协会章程的修改，须经理事会表决通过，并报中国证监会和民政部预审通过后，交会员大会审议。第六十六条 协会修改的章程，须在会员大会通过后15个工作日内报中国证监会审查，经同意后，报民政部核准。第七章 终止程序及终止后的财产处理第六十七条 协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会或常务理事会提出终止动议。第六十八条 协会终止动议须经会员大会表决通过，并报中国证监会审查同意。第六十九条 协会终止前，须在中国证监会指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。第七十条 协会经民政部办理注销登记手续后即为终止。第七十一条 协会终止后的剩余财产，在中国证监会和民政部的监督下，按照国家有关规定，用于与本协会宗旨相关的事业。第八章 附 则第七十二条 本章程经2011年6月24日会员大会表决通过。第七十三条 本章程的解释权属协会的理事会。第七十四条 本章程自民政部核准之日起生效。

可以登录中国证券业协会网站查询证券从业人员信息。登录中国证券业协会网站，“信息公示”栏目，通过“从业人员信息公示”进去按照查询条件查询即可。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格证在中国证券业协会官网上查询，网址：https://www.sac.net.cn/，两科成绩都达到60分即具备证券从业资格，打印证券成绩合格证后，可由所在单位向协会申请证书。具体查询流程：1、进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目；2、选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”；3、点击打印，即可打印证券从业考试成绩合格证；4、证券从业资格证书由所在的单位统一向中国证券协会申请，由所在单位申请之后统一发放证券从业资格证书。中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。法律依据《劳动法》第六十九条 国家确定职业分类,对规定的职业技能标准,实行职业资格证书制度，由经备案的考核鉴定机构负责对劳动者实施职业技能考核鉴定。《职业教育法》第十一条　实施职业教育应当根据经济社会发展需要，结合职业分类、职业标准、职业发展需求，制定教育标准或者培训方案，实行学历证书及其他学业证书、培训证书、职业资格证书和职业技能等级证书制度。国家实行劳动者在就业前或者上岗前接受必要的职业教育的制度。　 第五十一条　接受职业学校教育，达到相应学业要求，经学校考核合格的，取得相应的学业证书；接受职业培训，经职业培训机构或者职业学校考核合格的，取得相应的培训证书；经符合国家规定的专门机构考核合格的，取得相应的职业资格证书或者职业技能等级证书。学业证书、培训证书、职业资格证书和职业技能等级证书，按照国家有关规定，作为受教育者从业的凭证。接受职业培训取得的职业技能等级证书、培训证书等学习成果，经职业学校认定，可以转化为相应的学历教育学分；达到相应职业学校学业要求的，可以取得相应的学业证书。接受高等职业学校教育，学业水平达到国家规定的学位标准的，可以依法申请相应学位。

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　　中国证券业协会会员登记注册程序 第一章　入会登记第一条　符合中国证券业协会（以下简称协会）章程规定的机构可申请加入协会。申请入会的机构登记注册时，应向协会提交以下材料：（一）申请成为协会会员的公函（原件）；（二）填写完整的《中国证券业协会会员登记表》（原件）；（三）法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖申请机构公章)；（四）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖申请机构公章）。 　　第二条　协会会员部具体受理入会登记注册申请。协会收到上述申请材料后，在20个工作日内完成入会登记注册有关事项的核实工作，向符合入会条件且申请材料齐备的申请机构发送《关于领取中国证券业协会会员证的通知》；通知申报材料不齐备的机构补充材料；函告不符合入会条件的申请机构不予登记的原因。第三条　申请机构在收到《关于领取中国证券业协会会员证的通知》20个工作日后可到协会领取会员证书。领证时，需携带《关于领取中国证券业协会会员证的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。 　　第二章　变更登记第四条　会员单位发生下列变更事项，应在变更后的15个工作日内函告协会，并根据变更事项提交相应的变更登记文件：（一）会员单位发生分立、合并的；（二）会员单位名称变更的；（三）会员单位注册地变更的； （四）会员单位注册资金变更的；（五）会员单位法定代表人变更的；（六）会员单位会员代表变更的；（七）会员单位主要负责人变更的；（八）会员单位办公地点变更的；（九）会员单位联络员变更的；（十）会员单位通讯方式变更的。第五条　会员单位发生第四条第一、二款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文件：（一）填写完整的《中国证券业协会会员变更登记表》（原件）；（二）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；（三）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖单位公章）；（四）中国证券业协会会员证书（原件）。 　　第六条　会员单位发生第四条第三、四、五款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文件：（一）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；（二）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖单位公章）；（三）其中发生第四条第三款变更事项的应提供中国证券业协会会员证书（原件）。第七条　会员单位发生第四条第六款变更事项的，在函告的同时应向协会提交中国证券业协会会员证书（原件）与变更后的会员代表简历 。第八条　协会收到会员单位有关事项变更的文件，为其及时更新会员登记数据。 对发生第四条第一、二、三、六款变更事项的会员单位，协会应为其更换会员证书。 　　第九条　会员单位领取变更后的会员证书时，应携带单位介绍信。如需邮寄，需做出书面说明，并注明详细地址及收件人。第十条　若会员单位会员证书丢失，应及时函告协会并申请补办。协会在备案后为其补办会员证书。第三章　注销登记第十一条　会员单位有下列情形之一的，其会员资格相应终止：（一）申请退会的；（二）不符合会员条件的；（三）法人主体发生终止情形的；（四）非特别会员连续两年不交纳会费的；（五）长期不能正常履行会员义务的；（六）受到协会取消会员资格处分的。第十二条　会员资格终止时，协会根据理事会决定注销其会员资格，收回原会员所持《中国证券业协会会员证书》，同时在协会网站或公开媒体上公告。第四章　其　它第十三条　本程序由协会秘书处负责解释。第十四条　本程序自发布之日起实行。

两者没有根本区别，中国证监会是国务院直属的证券监督监督管理机构,所以二者是一个机构，性质一样，具体原因如下：1992年10月，国务院成立了国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。1998年4月，根据国务院机构改革方案，决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。在法律法规中经常可以看到“证券监督管理机构”，主要原因是便于法律条文的描述，避免因机构名称变更而修改法律。另一个，早期还有一个机构是“国务院证券监督管理委员会（证券委），而中国证监会成立时间较晚。扩展资料：中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券法》第171条，证券监管机构依法履行职责时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。《证券法》规定：1、证券监管机构只具有冻结建议权，而无权对违法资金、证券进行直接冻结，即证券监管机构不享有采取强制措施的权力；2、冻结建议权以证明“转移或者隐匿违法资金、证券迹象”为前提，而不以确知违法行为人将转移或隐匿资金及证券为条件，至于何种情况构成存在上述违法行为之迹象，应依具体环境而定；3、鉴于证券市场流动性强，证券投资风险大，受请求之司法机关对证券监管机构的合理申请只需进行形式审查，但无权拒绝或拖延采取冻结措施。参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会参考资料来源：百度百科-证券监督管理机构

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不会。中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，成立于1991年8月28日，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

中国证券从业资格考试报名官网：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。证券从业资格考试介绍：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，该考试时间由证券协会每年统一确定，已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

1) 证券交易所的职责范围主要包括： 1、提供证券交易的场所和设施； 2、制定证券交易所的业务规则； 3、接受上市申请，安排证券上市； 4、组织、监督证券交易； 5、对会员进行监管； 6、对上市公司进行监管； 7、管理和公布市场信息； 8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务； 9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌； 10、证券监督管理机构赋予的其他职能。 证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务： 1、对交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告； 2、从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金； 3、收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门帐户，不得擅自使用； 4、按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理；对违反交易所有关交易规则的人员，应给予纪律处分，情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。 2）证监会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。 　　依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。 3）银监会（主管银行）　　依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则； 　　依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围； 　　对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理； 银监会的职责依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则； 　　对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况； 　　对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查，制定现场检查程序，规范现场检查行为； 　　对银行业金融机构实行并表监督管理； 　　会同有关部门建立银行业突发事件处置制度，制定银行业突发事件处置预案，明确处置机构和人员及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置银行业突发事件； 　　负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布；对银行业自律组织的活动进行指导和监督； 　　开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动； 　　对已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的银行业金融机构实行接管或者促成机构重组； 　　对有违法经营、经营管理不善等情形银行业金融机构予以撤销； 　　对涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户予以查询；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的申请司法机关予以冻结； 　　对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔； 　　负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作；4）证券公司么，公司的一种额。被证监会管着，用着证券业协会通过的人，在证券交易所里做买卖再用从业资格书里德概念是：证监会是国家监管机构。是宏观大层面的。相关法律、行业政策、国家制定的有关规范证券行业的行政法规，一般都是由国务院和证监会制定和批准。证券协会是行业自律机构。一般是作为证监会的辅助机构，制定行业内的规章制度，业务流程和操作守则等。证券交易所是提供证券交易的场所和服务的机构。主要是制定交易的规则。是由大到小的框架，宏观行业政策（证监会）--行内规范守则（协会）--交易细则（交易所）

中国证券业协会：服务监督类机构，非营利性组织。 负责：证券类的从业人员、机构、会员提供服务，维护证券业的健康发展。中国证券投资基金业协会：同上服务监督类机构，也是非营利性组织。 负责：基金类的从业人员，公司、托管银行、销售机构、评级机构及其他资产管理机构、相关基金类的服务机构、会员提供服务，维护基金也的健康发展。

　　（1）根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。　　在一般情况下，作为社会团体法人的社会组织，它的成员是自愿加入的。证券法却规定证券公司必须加入证券业协会，这是因为证券公司的性质和一般的企业不同，所以经营的证券业务具有专营性质，是经国务院证券监督管理机构核准的。而且，证券公司经营活动直接关系到千百万股民的利益。因此，需要对证券公司的经营活动加以严格规范。另一方面，证券公司是独立经营的企业法人，在许多有关经营的问题上，行政机关又不能直接干预，这就要求更多地通过证券业协会自律性管理对它们进行自我规范。所以，证券法特别规定证券公司必须加入证券业协会。　　(2)证券公司（securities company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。　　狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。　　①证券经纪商。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。　　②证券自营商。自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。　　③证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。　　证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。　　（3） 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理.　　协会依据行业规范发展的需要,行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;其他自律、服务、传导职责.　　(4)看了上面的，现在应该知道：证券业协会是证券业界自己组织的行业组织，不以营利为目的。

在证券协会查挂证信息的方法：第一步：登录中国证券业协会官网；第二步：在“信息公示”页面上找到从业人员信息公示，然后单击进入；第三步：登录进去按照查询条件查询即可。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

查看自己的证券从业资格证的方法如下：1、打开并登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”。2、选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。3、或者点击“信息公示”，选择“从业人员信息公示”，在选择“从业人员基本信息公示”，通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。证券从业资格证属于一般从业资格，证券从业资格证书有三个级别，分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

近日，中国证券业协会官网发布《中国证券业协会2022年远程培训课程开发计划》通知中发布了2022年度证券从业人员后续培训工作计划：具体原文如下：各会员单位：为提高从业人员职业道德和专业素质，助力证券行业实现高质量发展，协会在调研从业人员远程培训实际需求的基础上，制定了2022年远程培训课程开发计划。现予发布。中国证券业协会2022年3月14日什么人需要进行后续培训?不参加会有什么影响?流程是什么?什么人需要后续培训一、什么人需要做继续教育1、取得证券执业证书、执业证书、执业证书次年每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。若从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育，在取得学士、硕士和博士学位的当年，可分别豁免当年后续职业培训必修学时中的6学时、8学时和10学时。注意：取得证券注册证书的首年，不强制要求参加证券人员后续职业培训。(例如学员2021年取得证券从业资格，2021年不强制要求参加证券从业人员后续职业培训)。二、不后续培训的话会有什么影响?未按要求完成后继续教育的，协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的，给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况，对抽查中发现弄虚作假的，可取消相应学时认定，并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。三、后续教育如何补?①参加证券业协会举办的各期面授培训班;②参加证券业协会远程培训系统学习，系统网址为：http://training.sac.net.cn/cms/③参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。以上①②项涉及的培训学时由协会导入从业人员管理平台，查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟;③项涉及的培训学时，会员单位需通过协会从业人员管理平台中培训管理栏目进行申报，并通过附件上传培训相关证明材料，如培训讲师课件、签到表等，协会审核通过后，可计入选修学时(每人每年度不超过3个学时)。从业人员除参加协会组织的面授培训或远程培训以外，参与协会组织的面授或远程培训授课、参与证券从业资格考试命题审卷的，当年度可豁免不超过5学时后续职业培训。

查看自己的证券从业资格证的方法如下：1、打开并登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”。2、选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。3、或者点击“信息公示”，选择“从业人员信息公示”，在选择“从业人员基本信息公示”，通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。证券从业资格证属于一般从业资格，证券从业资格证书有三个级别，分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

中国证券从业资格考试报名官网：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。证券从业资格考试介绍：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，该考试时间由证券协会每年统一确定，已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

证券从业资格证是很有用的，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书。通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论。

国内证券业需要的证书：一、证券从业资格证。证券从业资格考试，是相当于入门的资格。考试科目分为基础科目和专业科目，通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。二、基金销售人员从业证书。基金销售人员从业考试，是面向基金销售人员的，考试科目为“基金销售基础”一科。已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。在证券从业资格里面考过基础和基金两门的，就自然有了基金销售资格。三、证券经纪人证书。证券经纪人专项考试是针对证券经纪人设立的，考试设《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两个科目，考试合格的可以从事证券经纪业务营销活动。四、保荐代表人胜任能力证书。保荐代表人胜任能力考试，通过者可按照有关规定向中国证监会申请保荐代表人资格。五、注册国际投资分析师（CIIA）。注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会（Association of Certified International Investment Analyst ， ACIIA）统一管理。扩展资料：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。（三）题型题量入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。（四）合格标准入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。（五）合格成绩有效期各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。参考资料：百度百科-证券业从业人员资格考试

证券从业资格证2023年考5次，相关内容如下：证券从业资格证基本上一年安排有5次考试，考试次数都比较频繁，但考试次数并不是每年都固定的。2023年证券从业首次报名时间是2月15日15时至21日15时。2023年证券从业首次时间是2月28日（预约）。2023年证券从业第二次报名时间是3月9日15时至13日15时，2023年证券从业第二次考试时间是3月25日（专场）；2023年证券从业第三次考试时间是6月3日、4日（统考），2023年证券从业第三次考试报名时间是考前1月左右。2023年证券从业第四次考试时间是6月左右（专场），2023年证券从业第四次报名时间是考前1月左右；2023年证券从业第五次考试时间是9月左右（专场），2023年证券从业第五次报名时间是考前1月左右。证券从业资格证介绍：证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。它的资格考试由中国证券业协会统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书。通过基础科目和四门以上（含四门）专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。

证券从业考试成绩查询入口为“中国证券业协会官网”，依次点击“从业人员”-“考试报名”，然后再点击成绩查询，输入相关个人信息后，即可查询考试成绩。证券从业考试成绩怎么查询?具体方法有两种：方法一：考生可直接输入网址https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm，然后点击“访问”按钮，输入个人姓名、证件号码、验证码后，即可查询到自己成绩。方法二：考生可登录“中国证券业协会官网”，依次点击“从业人员”-“考试报名”，然后再点击成绩查询，输入相关个人信息后，即可查询考试成绩，对于成功通关的考生，在查询成绩的同时，可连同各科的成绩合格证打印出来。证券从业考试成绩相关问答1.证券从业成绩有效期限多长?证券从业资格考试各科目成绩均长期有效，证券从业考试一共有2门科目，对于只通过一科的考生，只需要继续报考另外不合格的科目就可以了，只要保证两科目成绩合格，即可具备证券从业资格证的领取资格。2.对成绩有异议怎么办?与其它考试不同的是，证券从业各科目成绩均长期有效。在成绩公布后，假如有考生对所考的成绩存在异议和疑问，可在成绩公布后15日内向中国证券业协会提出成绩复核申请，超出规定时间将无法进行申请。3.证券从业考试评分标准是什么?证券从业资格考试各科目均采取百分制的评分标准，即各科目试卷总分为100分，合格标准分数线为60分，只要考生两个科目达到60分标准，即可领取证券从业成绩合格证书。

三者的主要职责不同：1、证监会的主要职责：(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。2、证券业协会的主要职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。3、证券交易所的主要职责：(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

【答案】：B2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

证券从业资格证查询入口是“中国证券业协会”从业人员基本信息公示平台，网址是：https://exam.sac.net.cn/pages/registration/sac-publicity-report.html。进去之后选择机构类别，选择对应查询条件，输入姓名、身份证号、登记编号等即可查询。参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。申请证券从业资格证的程序：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

国内证券业需要的证书：一、证券从业资格证。证券从业资格考试，是相当于入门的资格。考试科目分为基础科目和专业科目，通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。二、基金销售人员从业证书。基金销售人员从业考试，是面向基金销售人员的，考试科目为“基金销售基础”一科。已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。在证券从业资格里面考过基础和基金两门的，就自然有了基金销售资格。三、证券经纪人证书。证券经纪人专项考试是针对证券经纪人设立的，考试设《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两个科目，考试合格的可以从事证券经纪业务营销活动。四、保荐代表人胜任能力证书。保荐代表人胜任能力考试，通过者可按照有关规定向中国证监会申请保荐代表人资格。五、注册国际投资分析师（CIIA）。注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会（Association of Certified International Investment Analyst ， ACIIA）统一管理。扩展资料：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。（三）题型题量入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。（四）合格标准入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。（五）合格成绩有效期各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。参考资料：百度百科-证券业从业人员资格考试

中国证券业协会官网考试成绩查询栏目，有一个历史成绩查询(成绩合格证打印)入口，考生可以点击查询证券从业考试历史成绩。登陆“中国证券业协会网站。证券从业资格考试成绩查询查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-历史考试成绩查询。输入“身份证号码”-点击“查询。改革考试科目自2015年7月开始，证券从业资格考试将进行改革，自2015年8月，已有部分考生选择新改革后的考试，考试科目为两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题，考试时间为120分钟。采用网上报名，网上答题，每年有四次的考试机会。适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。考试成绩有效期考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩终身有效。

证券从业资格证申请条件为：通过证券从业考试《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科并取得合格证书，然后通过所在公司向中国证券业协会申请即可获得。证券从业资格证怎么申请?证券从业资格执业证书申请入口：中国证券业协会执业证书管理系统证券从业资格执业证书申请具体流程：(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。证券从业发展前景目前，证券从业已经成为了国内外被众多人热捧的“金领”职业，随着进入证券行业工作人士的增多，国家为了进行不提高大家的综合素质和专业能力，也随之提高了相应要求，下发了相应文件规定从事证券相关工作人士必须要持有证券从业证书才能上岗就业，这也意味着证券从业证书已成为进入行业必备的“敲门砖”。随着金融顾问、投资分析师、金融理财专家等一系列岗位急需人才，证券从业未来的就业前景将更为广阔。考下证券从业资格证就业方向有哪些?很多人在取得证券从业资格证书后，都很关心自己能够从事什么工作。其实证券的就业方向的选择性是比较多的，包括有证券类企业、基金管理企业、金融管理公司、上市公司证券部门、银行投资部等。就业岗位包括有：投资分析师、金融理财顾问、基金管理专家、银行理财产品的销售、银行客户经理证券投资分析师等。